Кастодиальная деятельность
Кастодиальные услуги от Банка ЦентрКредит
Кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Клиентами Кастодиана могут являться физические и юридические лица, которые открывают счета для учета и хранения принадлежащих им ценных бумаг и иных активов.
Кастодиан осуществляет следующие функции:
- открывает счета клиента в отношении денег, финансовых инструментов и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание Клиентом;
- обеспечивает учет денег, финансовых инструментов и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание;
- выполняет функции платежного агента по сделкам с финансовыми инструментами Клиента и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание;
- регистрирует сделки с финансовыми инструментами на основании приказа Клиента или в соответствии с внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов, и подтверждает его права на данные финансовые инструменты;
- получает доходы по финансовым инструментам и зачисляет их на счета Клиентов;
- хранит документарные финансовые инструменты Клиентов;
- исполняет Приказы клиента в соответствии с их содержанием;
- обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам;
- обеспечивает сохранность и учета финансовых инструментов и иных активов клиентов, принятых на кастодиальное хранение;
- соблюдает технологию ведения счетов и учета финансовых инструментов и денег Клиента;
- обеспечивает учет именных финансовых инструментов;
- обеспечивает контроль за исполнением сделок с активами своих Клиентов, в том числе за целевым размещением (использованием) пенсионных активов накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов и активов специальной финансовой компании в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и настоящим Регламентом Указанный контроль осуществляется Кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана), представленных организациями, осуществляющими инвестиционное управление активами инвестиционных фондов или пенсионными активами, управляющим агентом или специальной финансовой компанией, на соответствие требованиям, установленным:
- законодательством Республики Казахстан;
- инвестиционной декларацией (в отношении пенсионных активов и активов акционерных инвестиционных фондов);
- правилами паевых инвестиционных фондов;
- ограниченными мерами воздействия или мерами раннего реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности в отношении активов клиента кастодиана;
- обеспечивает конфиденциальность информации об активах клиентов, находящихся на их счетах в системе внутреннего учета;
- представляет Уполномоченному органу информацию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
- осуществляет номинальное держание ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание;
- передача информации клиенту по поручению эмитента и центрального депозитария;
- представление отчетности клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому требованию;
- предоставление услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию.
Отношения между клиентом и Кастодианом / Представителем держателей облигаций, а также перечень услуг определяются договором.
Вопрос обеспечения сохранности своих активов и надлежащего их учета Инвесторы решают, как правило, при помощи Кастодиана. Именно поэтому услуги Кастодиана становятся все больше востребованными. Интересы Инвестора, учтены и реализованы в АО «Банк ЦентрКредит», который имеет длительный опыт предоставления кастодиальных услуг на рынке Казахстана.
АО "Банк ЦентрКредит" приглашает Вас к сотрудничеству в сфере оказания кастодиальных услуг. Сотрудники банка проведут консультации и окажут содействие в вопросах Кастодиального сервиса.
Для более подробного предоставления информации с нами можно связаться по телефонам -
(727) 2-598-551, 2-598-552 (Управление кастодиального обслуживания).
