| № п/п |
Наименование документа |
Оригинал/копия | ИП и ФЛ. | ЮЛ. (ТОО/АО…) |
| 1 | заявление, подписанное принципалом, и зарегистрированное в подразделении банка, осуществляющем регистрацию входящей документации, содержащее указание цели банковской гарантии, сроков, описание предполагаемого предмета залога, иного обеспечения, которое может быть предоставлено для обеспечения исполнения обязательств принципалом перед банком / шифрованное SWIFT-сообщение, полученное от банка-контрагента по системе SWIFT 1, 2 | оригинал | + | + |
| 2 | решение уполномоченного органа принципала - юридического лица на получение гарантии 2 | оригинал | + | |
| 3 | решение уполномоченного органа залогодателя - юридического лица на предоставление предмета залога в обеспечение исполнения обязательств принципала 2 | оригинал | + | |
| 4 | Учредительные документы или реестр держателей акций, владеющих десятью и более процентами простых акций принципала, раскрывающие информацию о всех собственниках доли в уставном капитале принципала владеющих десятью и более процентами простых акций (долей участия) до конечных собственников простых акций (долей участия) в уставном капитале принципала 2, 3 | копии, сверенные работником банка с подлинниками | + | |
| 5 | Учредительные документы принципала (для юридического лица) или документ, удостоверяющий личность (для физического лица) 2, 3 | копии, сверенные работником банка с подлинниками | + | + |
| 6 | Карточка с образцами подписей и оттиском печати юридического лица (при ее наличии)****, а также копия документа, заверенного в соответствии с требованиями банка, подтверждающего полномочия лица, уполномоченного подписывать кредитную и залоговую документацию от имени принципала, (залогодателя, Гаранта) 2, 3 | оригинал/копии, сверенные работником банка с подлинниками | + | + |
| 7 | финансовая отчетность принципала - юридического лица за последний квартал и последний отчетный год с приложением к финансовой отчетности за последний отчетный год копии налоговой декларации и/или размещенная на веб-сайтах информация, позволяющая сделать анализ о финансовом состоянии принципала - юридического лица 2 | копия, заверенная печатью принципала (при её наличии)**** | + | |
| 8 | справка обслуживающего банка об оборотах, с указанием входящего и исходящего остатка денег на начало и конец месяца, соответственно, по банковскому счету принципала - юридического лица, являющегося нерезидентом Республики Казахстан, за последние двенадцать месяцев (справка требуется в случае, если обслуживающим банком является другой банк). 2 | оригинал | + | + |
| 9 | документ, удостоверяющий статус юридического лица - нерезидента, выданного уполномоченным органом государства принципала (в случае если принципал является нерезидентом Республики Казахстан) 2 | копия, сверенная работникам банка с подлинником | + | |
| 10 | кредитный отчет по принципалу/созаемщику, полученный от кредитного бюро 2 | оригинал | + | + |
| 11 | сведения об отсутствии (наличии) у принципала - юридического лица налоговой задолженности, задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям и (или) акт сверки, выданные органами налоговой службы, подтверждающие отсутствие (наличие) у принципала - юридического лица задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, до даты рассмотрения заявки на кредитование уполномоченным органом банка 2 | оригинал/справка с портала электронного правительства Egov | + | |
| 12 | конкурсная заявка, конкурсная документация, уведомление о проведении тендера/аукциона - по тендерным гарантиям или копия договора/контракта - по платежным гарантиям 1, 2 | копия | + | + |
| 13 | Согласие лица-должника на предоставление банком сведений о нем и выпущенных банком по заявлению лица-должника гарантиях или поручительствах в кредитное бюро (оригинал которого подлежит хранению в хранилище банка на условиях и в порядке, установленных внутренними документами банка) 2, 3 | оригинал/копии | + | + |
| 14 | Согласие лица – должника на выдачу кредитного отчета о банковской гарантии и поручительстве (оригинал которого подлежит хранению в хранилище банка на условиях и в порядке, установленных внутренними документами банка) 2, 3 | оригинал/копии | + | + |
