Брокер – это компания либо физическое лицо, ответственное за организацию сделок с ценными бумагами, валютой, товарами, а также другими финансовыми активами между продавцом и покупателем. Согласно законодательству РК, у обычных граждан нет права на самостоятельный выход на биржу для продажи/покупки ценных бумаг. Они могут воспользоваться услугами профессионального посредника, который совершает операции на рынке ценных бумаг в интересах и за счет клиента.  

Приобретаемые акции, облигации и иные финансовые инструменты не являются собственностью брокера, а вознаграждением за работу выступают комиссионные. Порядок и условия уплаты комиссии фиксируются во внутренних документах посредника или в договоре с клиентом. 

Порядок ведения брокерской деятельности 

В Республике Казахстан брокерская компания может создаваться и вести деятельность в форме акционерного общества, а ее учредителями выступают юридические и физические лица. В их число входят резиденты и нерезиденты РК, но существует ряд ограничений. У брокера должна быть лицензия на осуществление брокерской деятельности. Документ выдается Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка и свидетельствует о том, что посредник законно работает и находится под надзором РК. Проверить действительность лицензии можно в справочнике. 

Деятельность посредников отслеживается. У них есть обязанность предоставления в Нацбанк отчетов о своей работе. Порядок их отправки, а также периодичность установлены нормативно-правовыми актами уполномоченного органа. Внеплановые, документальные и другие виды проверок организовываются, основываясь на оценке степени риска.  

Виды брокеров 

Кроме финансовых посредников принято выделять такие виды брокеров: 

• Страховые, которые помогают клиентам подбирать наиболее выгодные страховые продукты. 

• Кредитные. Они ищут оптимальные договоры займа, оформление документов и взаимодействие с кредитными учреждениями.  

• Таможенные. Оказывают помощь в оформлении таможенных документов и общении с государственными структурами.  

Все специалисты обязаны действовать в рамках установленных законодательством требований.