Жеке тұлғаларға
Ценные бумаги
Кастодиальные услуги

Кастодиан

Клиенттердің қаржы құралдарының және ақшаларының есебін жүргізетін және олар бойынша құқықтарды растауды, клиенттердің құжаттамалық қаржы құралдарын сақтау бойынша міндеттемелерді өзіне алу арқылы оларды сақтауды және Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес өзге де қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы.

Кастодианның клиенттері – өздеріне тиесілі бағалы қағаздар мен өзге де активтердің есебін жүргізу және сақтау үшін есепшоттар ашатын жеке және заңды тұлғалар.

Кастодиан келесі қызметтерді жүзеге асырады:

Клиент кастодиандық қызмет көрсетуге берген ақшаға, қаржы құралдарына және өзге де активтерге қатысты клиенттің есепшоттарын ашады;
Кастодиандық қызмет көрсетуге берілген ақшалардың, қаржы құралдарының және өзге де активтердің есебін жүргізуді қамтамасыз етеді;
Клиенттің қаржы құралдарымен және кастодиандық қызмет көрсетуге берілген өзге де активтерімен жасалған мәмілелер бойынша төлем агентінің қызметін атқарады;
Клиенттің бұйрығы негізінде немесе орталық депозитарий мен сауданы ұйымдастырушының ішкі құжаттарына сәйкес қаржы құралдарымен жасалған мәмілелерді тіркейді және оның осы қаржы құралдарына берілген құқықтарын растайды;
Каржы құралдары бойынша табыс алады және оларды Клиенттердің есепшоттарына есепке алады;
Клиенттердің құжаттамалық қаржы құралдарын сақтайды;
Клиенттердің бұйрықтарын олардың мазмұнына сәйкес орындайды;
Клиенттердің активтерін өзінің меншікті активтерінен бөлек оқшау сақтауды және есебін жүргізуді қамтамасыз етеді;
Клиенттердің кастодиандық сақтауға қабылданған қаржы құралдарын және өзге де активтерді сақтауды және олардың есебін жүргізуді қамтамасыз етеді;
Клиенттің қаржы құралдары мен ақшасының есебін жүргізу және есепке алу технологиясын сақтайды;
атаулы қаржы құралдарының есебін жүргізуді қамтамасыз етеді;
өз Клиенттерінің активтерімен жасалатын мәмілелердің орындалуына, оның ішінде жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерінің, инвестиция қорларының активтерінің, сондай-ақ арнайы қаржы компанияларының активтерінің мақсатына сай орналастырылуына (пайдаланылуына) Қазақстан Республикасының заңнамасында және осы Регламентте белгіленген тәртіппен бақылау жасауды қамтамасыз етеді. Аталмыш бақылауды Кастодиан инвестициялық қорлардың активтерін немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар, басқарушы агент немесе арнайы қаржылық компания ұсынған кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған есепшоттар бойынша операциялар жүргізу жөніндегі құжаттардың және бұйрықтардың (тапсырмалардың):

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында;
2. инвестициялық декларацияда (зейнетақы активтері мен акционерлік инвестициялық қорлардың активтеріне қатысты);
3. үлестік инвестициялық қорлардың ережесінде;
4. кастодиан клиентінің активтеріне қатысты инвестициялық қызметті шектеуге бағытталған уәкілетті орган қолданған шектелген ықпал ету шараларында немесе ерте әрекет ету шараларында бекітілген талаптарға сәйкестігін тексеру арқылы жүргізеді.

Ішкі есепке алу жүйесінде клиенттердің есепшоттарындағы активтері туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етеді;
Қазақстан Республикасының заңнамасында бекітілген тәртіппен уәкілетті органға мәліметтер ұсынады;
Кастодиандық қызмет көрсетуге берілген бағалы қағаздарды атаулы ұстауды жүзеге асырады;
Клиентке эмитенттің және орталық депозитарийдің тапсырмасы бойынша мәліметтер береді;
Тұрақты негізде және бірінші талабы бойынша клиенттерге олардың есепшоттарының жай-күйі туралы есептілік береді;
Кастодиандық қызмет көрсету шартында көрсетілген қызметтерді ұсынады.

Өз активтерін сақтауды қамтамасыз ету және олардың тиісті дәрежеде есебін жүргізу мәселелерін Инвесторлар негізінен Кастодианның көмегімен шешеді. Міне, сондықтан Кастодиан қызметінің маңызы күннен күнге артып келеді. Инвестордың мүдделері Қазақстан нарығындағы кастодиандық қызметті ұсынудың озық тәжірибесі бар «Банк ЦентрКредит» АҚ-та есепке алынған және жүзеге асырылған.

"Банк ЦентрКредит" АҚ Сіздерді кастодиандық қызмет көрсету саласында ынтымақтастыққа шақырады. Банк қызметкерлері Кастодиандық сервис мәселесі бойынша кеңес беріп, көмектеседі.

Толығырақ ақпарат алу үшін (727) 2-598-551, 2-598-552 (Кастодиандық қызмет көрсету басқармасы) телефондары бойынша байланыс орната аласыз.

Функциями Кастодиана являются:

открытие счетов клиентам в отношении денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание
учет денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание
выполнение функций платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиента и иными активами, переданными на кастодиальное обслуживание
регистрация сделок с ценными бумагами и подтверждение прав клиентов на ценные бумаги
получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов
хранение документарных ценных бумаг клиентов
исполнение приказов клиентов в соответствии с их содержанием
обеспечение обособленного хранения и учета активов клиентов по отношению к собственным активам
соблюдение технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и иных активов
контроль исполнения сделок с активами своих клиентов
предоставление информации клиентам о состоянии их счетов
обеспечение конфиденциальности информации о счетах клиентов
передача информации клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг
предоставление иных услуг, предусмотренных кастодиальным договором

Отношения между клиентом и Кастодианом, а также перечень услуг определяются договором на кастодиальное обслуживание.

Вопрос обеспечения сохранности своих активов и надлежащего их учета Инвесторы решают, как правило, при помощи Кастодиана. Именно поэтому услуги Кастодиана становятся все больше востребованными. Интересы Инвестора, учтены и реализованы в АО «Банк ЦентрКредит», который имеет длительный опыт предоставления кастодиальных услуг на рынке Казахстана

АО «Банк ЦентрКредит» приглашает Вас к сотрудничеству в сфере оказания кастодиальных услуг. Сотрудники банка - профессионалы, имеющие соответствующие лицензии проведут консультации и окажут содействие Инвестору в вопросах Кастоди-сервиса

Лицензия

Бағалы қағаздар нарығында банктік және өзге де операциялар және қызметтерді жүргізуге 03.02.2020 жылы берілген №1.2.25/195/34 лицензия

Толығырақ

Регламент кастодиальной деятельности АО "Банк ЦентрКредит"

Толығырақ

Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг РК

Толығырақ